Что такое Североамериканская ассоциация регуляторов ценных бумаг (NASAA)?
Североамериканская ассоциация регуляторов ценных бумаг (NASAA) была основана в 1919 году и является старейшей в мире регуляторной организацией, посвящённой защите инвесторов. NASAA — добровольная ассоциация, включающая 67 государственных, провинциальных и территориальных регуляторов ценных бумаг из 50 штатов, Округа Колумбия, Пуэрто-Рико, Виргинских островов США, Канады и Мексики. В рамках взаимодополняющей регуляторной системы она защищает клиентов инвестиционных консультантов и участников рынка ценных бумаг на федеральном, штатном/провинциальном и отраслевом уровнях. NASAA стремится предотвращать мошенничество путём просвещения общественности, расследования нарушений законов штатов/провинций и проведения действий по правоприменению.
Основы
Основанная в штате Канзас в 1919 году, Североамериканская ассоциация регуляторов ценных бумаг представляет собой единый фронт из 67 регуляторов. Стремясь защитить инвесторов от мошеннических действий, NASAA функционирует как уважаемая организация и неотъемлемая часть комплексной регуляторной системы. Работая на федеральном, штатном/провинциальном и отраслевом уровнях, NASAA неустанно защищает лиц, ищущих инвестиционные консультации или участвующих в сделках с ценными бумагами. С решительной целью защитить клиентов, NASAA обеспечивает целостность и безопасность финансовых рынков Северной Америки.
NASAA: расширение прав инвесторов и обеспечение соблюдения правил
Североамериканская ассоциация регуляторов ценных бумаг играет ключевую роль в защите инвесторов от мошеннических схем. Посредством просвещения общественности, тщательных расследований и мер по правоприменению NASAA помогает выявлять и предотвращать мошенничество. В состав ассоциации входят регуляторы, назначаемые или нанимаемые на профессиональные должности в рамках компетенции генеральных прокуроров соответствующих штатов; членство NASAA охватывает все 50 штатов США, Округ Колумбия, Пуэрто-Рико, Виргинские острова США, Канаду и Мексику.
Регуляторы NASAA выполняют различные обязанности, включая лицензирование брокерских фирм и инвестиционных специалистов, регистрацию размещений ценных бумаг, проверку финансовых аспектов малых компаний, аудит практик продаж филиалов и развитие образовательных программ для инвесторов. Кроме того, некоторые государственные регуляторы оказывают поддержку малому бизнесу, помогая соответствовать требованиям законов о ценных бумагах и даже регулируя вопросы страхования или банковского дела.
На сайте NASAA представлены ресурсы для инвесторов и профессионалов: центр по борьбе с мошенничеством с описанием типичных ловушек, тест на осведомлённость о мошенничестве, признаки риска, контакты местных регуляторов ценных бумаг и инструкции по проверке брокеров и инвестиционных советников. NASAA остаётся приверженной предоставлению людям знаний и обеспечению прозрачности на финансовом рынке.
Защита инвесторов: регуляторные функции NASAA
NASAA, состоящая из преданных своему делу государственных служащих, добросовестно поддерживает целостность индустрии ценных бумаг и защищает инвесторов посредством ряда важных мер:
- Лицензирование: NASAA контролирует выдачу лицензий брокерам, инвестиционным консультантам и фирмам, управляющим активами менее $100 млн, а также ценными бумагами, ведущими деятельность в штате.
- Регистрация: Некоторые ценные бумаги, предлагаемые инвесторам штата, подлежат регистрации в соответствии с требованиями NASAA.
- Расследования: NASAA рассматривает жалобы инвесторов и потенциальные случаи инвестиционного мошенничества, обеспечивая оперативное реагирование против нарушителей.
- Правоприменение: Для обеспечения соблюдения NASAA применяет законы штатов о ценных бумагах, налагая штрафы, взыскивая компенсации для инвесторов и добиваясь юридических мер по исправлению нарушений. Она также преследует преступления в сфере беловоротничковой преступности.
- Проверки: NASAA проводит проверки брокерских и инвестиционных фирм, подтверждая соблюдение законов о ценных бумагах и корректное ведение учёта клиентских счётов.
- Рассмотрение предложений: Неосвобождённые предложения проходят тщательную проверку NASAA для обеспечения соответствия требованиям законодательства штатов.
- Образование инвесторов: NASAA информирует инвесторов об их правах, снабжая их знаниями и инструментами для принятия обоснованных финансовых решений.
- Адвокация: NASAA выступает за надёжные, разумные и согласованные законы и правила штатов в сфере ценных бумаг, способствуя безопасной инвестиционной среде.
Кроме того, NASAA администрирует регуляторные экзамены, такие как Series 63, Series 65 и Series 66. Эти экзамены дают право лицам работать в качестве агентов; Series 63 часто является обязательным требованием для зарегистрированных агентов по ценным бумагам в большинстве штатов.
Заключение
Североамериканская ассоциация регуляторов ценных бумаг — старейшая в мире организация, посвящённая защите инвесторов. Объединяя 67 регуляторов из разных юрисдикций, NASAA действует на федеральном, штатном/провинциальном и отраслевом уровнях для защиты клиентов инвестиционных консультантов и участников рынка ценных бумаг. Через просвещение общественности, расследования и меры по правоприменению NASAA предотвращает мошенничество и способствует честности на финансовых рынках. Организация лицензирует фирмы и профессионалов, регистрирует предложения ценных бумаг, проводит проверки практик и выступает за сильные законы штатов о ценных бумагах. NASAA наделяет людей знаниями и обеспечивает надзор, создавая безопасную инвестиционную среду.